前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告查看PDF原文

前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金

2019 年半年度报告

2019 年 06 月 30 日

基金管理人:前海开源基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

送出日期:2019 年 08 月 24 日

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年8月20日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计 。

本报告期自2019年01月01日起至2019年06月30日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示 ...... 2

1.2 目录 ...... 3

§2 基金简介...... 5

2.1 基金基本情况 ...... 5

2.2 基金产品说明 ...... 5

2.3 基金管理人和基金托管人...... 7

2.4 信息披露方式 ...... 7

2.5 其他相关资料 ...... 8

§3 主要财务指标和基金净值表现...... 8

3.1 主要会计数据和财务指标...... 8

3.2 基金净值表现 ...... 9

3.3 其他指标 ......10

§4 管理人报告......11

4.1 基金管理人及基金经理情况......11

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......12

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......12

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......12

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......13

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......13

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......13

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......13

§5 托管人报告......13

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......13

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......14

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......14

§6 半年度财务会计报告(未经审计)......14

6.1 资产负债表 ......14

6.2 利润表 ......16

6.3 所有者权益(基金净值)变动表...... 17

6.4 报表附注 ......19

§7 投资组合报告......41

7.1 期末基金资产组合情况......41

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......42

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......43

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......44

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......48

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......48

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......48

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......48

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......48

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......48

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......48

7.12 投资组合报告附注 ......49

§8 基金份额持有人信息......49

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......49

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......50

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......50

§9 开放式基金份额变动...... 51

§10 重大事件揭示...... 51

10.1 基金份额持有人大会决议...... 51

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 51

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 52

10.4 基金投资策略的改变 ...... 52

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 52

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 52

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 52

10.8 其他重大事件 ......54

§11 影响投资者决策的其他重要信息...... 57

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 57

11.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 57

§12 备查文件目录......58

12.1 备查文件目录 ......58

12.2 存放地点 ......58

12.3 查阅方式 ......58

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券

投资基金

基金简称 前海开源中国稀缺资产混合

基金主代码 001679

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年09月10日

基金管理人 前海开源基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 659,741,500.96份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 前海开源中国稀缺资 前海开源中国稀缺资

产混合A 产混合C

下属分级基金的交易代码 001679 002079

报告期末下属分级基金的份额总额 445,762,353.68份 213,979,147.28份

2.2 基金产品说明

本基金主要通过精选投资于中国稀缺资产主题相

关证券,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性

的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金主要投资于在中国或在世界上具有独特性

投资目标 或稀缺性的A股上市公司,例如具有难以复制的产品、

服务、工艺或模式,拥有难以颠覆的垄断地位,具有

长久持续的核心竞争力,拥有稀缺宝贵的资产或资源。

在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提

下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金的投资策略主要有以下六方面内容:

1、大类资产配置

投资策略 本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏

观经济因素进行充分研究的基础上,判断宏观经济周

期所处阶段。依据经济周期理论,结合对证券市场的

系统性风险以及未来各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。

2、股票投资策略

本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股相结合的投资策略,在遵循本基金资产配置比例限制的前提下,确定各类资产的投资比例。


 

                                                                                                               

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